绍兴银行因与身份不明客户交易等被罚550万

中新经纬 2022-05-24

中新经纬5月24日电 央行网站近日披露行政处罚信息公示表显示,因与身份不明的客户进行交易,绍兴银行股份有限公司被罚550万元

行政处罚决定书显示,绍兴银行股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定履行大额和可疑交易报告义务;与身份不明的客户进行交易,央行杭州中心支行对其罚款550万。

此外,因对上述违法违规行为负有责任,王健明(时任绍兴银行零售银行部副总经理)、赵建刚(时任绍兴银行运营管理部总经理助理、内控合规与法律部总经理助理)、吴坚(时任绍兴银行运营管理部总经理)、张钢(时任绍兴银行嵊州支行行长)、倪永(时任绍兴银行台州分行行长)、张勇(时任绍兴银行柯桥支行行长)、李明(时任绍兴银行温州分行行长)分别被罚7万元、3万元、3.5万元、1万元、1万元、1万元、1万元

绍兴银行股份有限公司网站介绍,公司是一家由地方财政及企业单位参股、具有一级法人资格的股份制商业银行。1997年12月,绍兴银行的前身——绍兴城市合作银行由9家城信社和农信社组建成立,1998年5月更名为绍兴市商业银行,2010年1月更名为绍兴银行。目前,绍兴银行注册资本为35.38亿元,员工2400余人,分支机构109家。(中新经纬APP)